甘肃省煤炭经营企业资格审查管理办法
甘肃省人民政府
甘肃省人民政府令第8号
《甘肃省煤炭经营企业资格审查管理办法》已经2000年11月9日省政府第97次常务会议讨论通过，现予公布，自公布之日起施行。
省长 宋照肃
二000年十一月二十三日
甘肃省煤炭经营企业资格审查管理办法
第一条 为了加强煤炭市场管理，规范煤炭经营秩序，根据《中华人民共和国煤炭法》和《甘肃省实施〈中华人民共和国煤炭法〉办法》，结合本省实际，制定本办法。
第二条 本办法适用于在本省行政区域内从事煤炭、煤制品批发、零售业务的煤炭经营企业。
第三条 省煤炭管理部门负责全省煤炭经营的监督管理，工商行政管理、质量技术监督、环境保护等有关部门在各自的职责范围内负责煤炭经营的监督管理。
第四条 设立煤炭经营企业，要做到总量控制、合理布局，按区域内人口、需求量等因素确定销售网点。
鼓励各类煤炭经营企业逐步实行联合和规模经营。
第五条 申请设立煤炭经营企业，应当接受资格审查。
省煤炭管理部门负责州、市（地区）所在地或者跨地区设立煤炭经营企业的资格审查。
州、市（地区）煤炭管理部门或者州、市（地区）人民政府指定的部门，负责本辖区内设立煤炭零售经营企业的资格审查，报省煤炭管理部门备案。
农村设立煤炭零售网点由县级人民政府负责煤炭管理工作的部门审批，报上一级煤炭管理部门备案。
第六条 申请设立煤炭批发经营企业，应当具备下列条件：
（一）有固定的符合国家对煤炭经营企业合理布局和环保要求的经营场所，有5000平方米以上的储煤场地；
（二）注册资金在50万元以上，有一定规模的年销售量；
（三）有健全的机构以及与经营规模相适应的储运、计量等设施；
（四）有合格的质量检验设备并能出具符合国家规定的煤炭质量化验证明；
（五）法律、法规规定的其他条件。
第七条 申请设立煤炭零售（包括连锁店）经营企业，应当具备下列条件：
（一）有符合城镇规划和环保要求的固定经营场所；
（二）有与其经营规模相适应的注册资本；
（三）有与经营规模相适应的机构和符合标准的计量设备；
（四）有指定质检部门出具的煤炭质量化验单；
（五）法律、法规规定的其他条件。
第八条 申请设立煤炭经营企业，须向煤炭经营资格审查机关提交以下文件和资料：
（一）煤炭经营企业资格审查表；
（二）主管部门批准文件或者股份制企业由董事长签署的成立申请书、企业章程；
（三）法定验资机构出具的验资证明；
（四）经营场所和储煤场地使用证明及煤场位置平面图；
（五）计量和质量检验设备证明；
（六）其他有关文件。
第九条 煤炭管理部门自受理申请人提交的材料之日起45日内，应当完成审查工作。经审查符合条件的，由省煤炭管理部门核准后颁发煤炭经营资格证书。申请人凭煤炭经营资格证书向工商行政管理部门申领营业执照后，方可从事煤炭经营。
第十条 煤炭经营资格的有效期限为3年。期满需要延期的，应当于期满前3个月向原资格审查机关申请办理延期手续，期满后不再从事煤炭经营活动的，应当办理注销手续。
第十一条 依法取得煤炭生产许可证的本省煤矿企业，销售本企业生产、加工的煤炭产品，不实行煤炭经营资格审查。但异地设立煤炭经营企业，应当办理经营条件审查手续。
外省取得煤炭生产许可证的煤矿企业在我省设点销售煤炭产品，应当向我省煤炭管理部门申请办理经营资格审批手续，纳入全省年度煤炭销售计划。
第十二条 成型煤推行集中粉碎、统一配送、定点成型、连锁经营的经营方式。从事成型煤原料集中粉碎的企业应当具备煤炭批发经营条件。民用蜂窝煤质量应当符合国家标准。
第十三条 煤炭管理部门对煤炭经营资格实行年审制，并建立档案管理制度。
第十四条 煤炭管理部门审查煤炭经营资格，除收取必要的工本费外，不得收取其他费用。
第十五条 禁止行政机关违反国家规定擅自设立煤炭供应的中间环节和额外加收费用。提倡有条件的煤炭企业直销，鼓励大型煤矿企业与耗煤量大的企业签订中长期直销合同。
第十六条 煤炭经营企业不得经营无煤炭生产许可证的煤矿企业生产加工的煤炭产品。
所有用煤单位，尤其是大中型企业不得从无煤炭生产许可证和煤炭经营资格证的企业购买煤炭产品。
第十七条 从事煤炭运输的车站及其他运输企业不得利用其掌握的运力参与煤炭经营，谋取不正当利益。
第十八条 各地设立煤炭市场，应当征得省煤炭管理部门同意后，按有关规定审批并接受市场主管部门的监督管理。
第十九条 煤炭管理部门的监督检查人员应当熟悉煤炭法律、法规，掌握有关煤炭专业技术知识，公正廉洁，秉公执法，在进行监督检查时，应当出示证件。
第二十条 未经审查批准，擅自从事煤炭经营的，由煤炭管理部门责令停止经营，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。
第二十一条 经营无煤炭生产许可证或者无煤炭经营资格证的企业的煤炭产品的，由煤炭管理部门责令停止经营，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款，但最多不得超过30000元，情节严重的，取消煤炭经营资格。
第二十二条 未取得煤炭生产许可证擅自销售自己生产的煤炭产品的，由煤炭管理部门责令停止经营，没收违法所得，并处以30000元以下的罚款。
第二十三条 在煤炭产品中掺杂、掺假，以次充好的，由煤炭管理部门责令停止销售，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。
第二十四条 煤炭经营资格有效期满，未办理延期手续，继续进行煤炭经营活动的和转让或者冒用他人煤炭经营资格批准文件，骗取煤炭经营资格证书的，由煤炭管理部门取消经营资格，并处10000元以下罚款。
第二十五条 已从事煤炭经营的企业，经审查不符合条件，又不按煤炭管理部门的要求进行整顿或者整顿后仍不符合条件继续经营的，由煤炭管理部门责令停止经营。
第二十六条 拒绝、阻碍监督检查人员依法对企业经营资格进行监督检查的，由煤炭管理部门给予警告或者处以5000元以下的罚款。
第二十七条 煤炭管理部门及其工作人员违反本办法规定，对不符合条件的煤炭经营企业擅自发给煤炭经营资格证书的，由上级主管机关责令改正；对玩忽职守、徇私舞弊、滥用职权、敲诈勒索、收受贿赂的直接责任人员给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十八条 当事人对处罚决定不服的，可依法申请行政复议或提起行政诉讼。逾期不申请复议、不起诉又不履行处罚决定的，由作出处罚决定的机关申请人民法院强制执行。
第二十九条 本办法实施前已经从事煤炭经营的企业，应当自本办法发布施行之日起3个月内，申请补办煤炭经营资格审查手续。
第三十条 本办法自公布之日起施行。
中国证券业协会会员公约（试行）
中国证券业协会
中国证券业协会会员公约（试行）
（2002年7月3日中国证券业协会第三次会员大会审议通过）
第一条 为了规范会员执业行为，提升行业形象，增强诚信守法、公平竞争、共同发展意识，维护投资者合法权益，促进证券市场规范发展，根据《中国证券业协会章程》，全体会员经协商达成共识，制定本公约，并承诺共同遵守。
第二条 会员应严格遵守：
(一)国家法律、法规和规章；
(二)协会章程、自律规则和其他有关规定；
(三)证券交易与清算规则。
第三条 会员应当做到：
(一)建立健全法人治理结构和内控机制；
(二)诚实守信，勤勉尽责，保守商业秘密，维护客户的合法权益；
(三)信息披露真实、准确、完整、及时；
(四)加强对员工的管理和培训，提高执业水平和道德水准，保护员工的合法权益；
(五)公平竞争，共同发展，自觉维护本行业形象；
(六)加强证券市场研究，推动业务创新和制度创新；
(七)主动制止并及时举报有关证券违法、违规行为。
第四条 禁止会员从事下列行为：
(一)违反或协助他人违反国家有关法律、法规和规章；
(二)从事超越经营范围的业务；
(三)从事内幕交易、操纵市场等证券欺诈活动；
(四)恶意竞争，贬损同行；
(五)破坏行业信誉，损害共同利益；
(六)进行虚假或误导性宣传；
(七)以争夺客户或项目为直接目的而聘用其他公司的员工；
(八)在业务活动中为自己或他人谋取不当利益。
第五条 会员开展承销业务时不得有下列行为：
(一)在承销佣金方面作不适当的价格竞争；
(二)为发行人提供融资；
(三)与发行人或其相关人员有不正当的口头及书面利益协定；
(四)以虚假信息误导投资者或故意隐瞒应当公布的信息；
(五)以不法手段促销有价证券；
(六)以不正当手段影响发行审核人员，干扰审核正常秩序。
第六条 会员开展经纪业务时不得有下列行为：
(一)编造或散布虚假信息或未经正式披露的内部信息，误导投资者；
(二)欺诈客户；
(三)向客户作出盈亏承诺；
(四)泄露客户资料；
(五)接受客户的全权委托；
(六)违规向客户提供资金或有价证券。
第七条 会员开展自营业务时不得有下列行为：
(一)挪用客户保证金或有价证券；
(二)假借他人名义开立证券帐户；
(三)进行对敲对倒；
(四)将自营帐户与其他帐户混合操作；
(五)与投资银行、受托资产管理、证券投资咨询业务关联运作；
(六)以任何方式与他人合谋，联手炒作证券；
(七)对外透露自营买卖信息；
(八)将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户购买该种证券；
(九)炒作关联公司的有价证券。
第八条 会员开展受托投资管理业务时不得有下列行为：
(一)擅自变更受托投资范围；
(二)挪用受托投资资产；
(三)故意使受托人利益关联主体的交易抢先或滞后于受托投资交易；
(四)将受托投资在不同受托投资账户之间或与受托人自营账户之间进行相互买卖，转移受托投资账户利润或亏损；
(五)以获取佣金或其它利益为目的进行不必要的证券买卖；
(六)与委托人约定投资证券的利益分成或亏损分担，向委托人承诺投资收益；
(七)以争取客户为目的对公司情况作不真实的宣传；
(八)已知受托资产为非法而接受委托。
第九条 会员开展证券投资基金管理业务时不得有下列行为：
(一)以任何方式与他人合谋，联手炒作证券，获取不当利益；
(二)买卖其股东单位的上市证券；
(三)进行对敲对倒；
(四)损害客户合法利益向其股东单位输送利益；
(五)对外泄透露证券买卖信息；
(六)将基金买卖的证券推荐给客户，或诱导客户购买该种证券。
第十条 会员开展证券投资咨询业务时不得有下列行为：
(一)提供存在虚假信息、误导性陈述或重大遗漏的投资分析、预测或建议；
(二)在同一时点上就同一事项提供相反或矛盾的投资分析、预测或建议；
(三)利用咨询服务与他人合谋操纵市场；
(四)欺骗或强制客户接受证券投资咨询服务；
(五)违规代理客户从事证券买卖；
(六)在证券咨询活动中，向客户承诺投资收益及与客户约定利益分成或亏损分担。
第十一条 协会自律监察委员会对违约会员进行调查取证，并根据调查结果提出处理意见。协会依据章程和有关规定的程序做出处罚决定。
第十二条 会员有义务接受和配合协会自律监察委员会的调查。
第十三条 对违反本公约的会员，协会可采取书面或口头的形式进行提醒或质询，并可根据情节轻重给予下列处分：
(一)书面批评；
(二)会员内通报批评；
(三)公开谴责；
(四)暂停部分会员权利；
(五)暂停会员资格；
(六)取消会员资格。
第十四条 会员对处分有异议的，可以向协会提出复议申请。
第十五条 对违约行为的举报、调查、处理和复议的具体办法另行制定。
第十六条 对自觉遵守本公约的会员并符合下列条件之一者，协会将予以适当的奖励或表彰：
(一) 有完善的公司内部制度以保证本公约之严格遵守者；
(二) 进行证券市场业务或管理创新，贡献突出者；
(三) 诚信守法，市场信誉卓著者；
(四)对证券市场发展提出重大意见、建议并被主管机关或协会采纳者；
(五)举报证券市场重大违法、违规行为，经查明属实者；
(六)维护证券市场正常运作，及时消除重大事故隐患，妥善处理意外事故者；
(七)其他成绩突出者。
第十七条 会员受第十三条、第十六条规定的处分或奖励的，其结果记入诚信纪录档案。
第十八条 本公约适用于证券公司会员、基金管理公司会员、证券投资咨询公司会员。
第十九条 本公约由协会理事会制定、修改，经会员大会审议通过后施行。
第二十条 本公约由协会理事会负责解释。