国家安全生产监督管理局


安监总党字［２００５］１３号



国家安全生产监督管理总局党组关于贯彻《建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要》的实施意见


　　为全面贯彻落实中共中央关于《建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要》（以下简称《实施纲要》），扎实推进全国安全生产监管监察系统党风廉政建设和反腐败工作，制定本实施意见。

　　一、建立健全惩治和预防腐败体系的总体要求

　　建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系（以下简称惩防腐败体系），是党中央在新形势下对反腐倡

　　廉工作作出的重大战略决策，是加强党的执政能力建设的必

　　然要求，是加大从源头上预防腐败工作力度的根本举措。在安全生产监管监察系统建立惩防腐败体系，对于贯彻落实党

　　中央的重大战略决策，加强安全生产监管监察工作具有重大意义。

　　（一）指导思想。坚持以马克思列宁主义、毛泽东思想、邓小平理论和"三个代表"重要思想为指导，紧紧围绕加强党的执政能力建设，紧紧围绕发展这个党执政兴国的第一要务，紧紧围绕安全生产监管监察中心任务，树立和落实科学发展观，贯彻标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的方针，把反腐倡廉贯穿于安全生产工作全局之中，贯穿于安全生产政策法规制定、监管监察体制机制建设和改革的总体规划之中，贯穿于安全生产执法活动的全过程，统筹兼顾，求真务实，不断推进全国安全生产监管监察系统党风廉政建设和反腐败工作的深入开展，推进依法行政和队伍建设的不断加强。

　　（二）工作目标。从2005年开始，争取用二、三年左右的时间，在全国安全生产监管监察系统初步建立起惩防腐败体系的基本框架。再经过一段时间的努力，建立起思想教育的长效机制、防范腐败的制度体系和权力运行的监督机制，使党员干部廉洁从政意识明显增强，行政执法行为更加规范，违纪违法行为和腐败现象得到有效治理，形成完善的惩防腐败体系。

　　（三）基本原则。建立健全惩防腐败体系要坚持与安全生产监管监察体制建设相适应。坚持教育、制度、监督并重，夯实教育基础，完善各项制度，强化监督管理，充分发挥惩治和预防功能。坚持指导性和可操作性相统一，既要体现《实施纲要》的基本精神，又要密切结合安全生产监管监察和直属事业单位改革发展的实际，用改革的办法解决导致腐败现象发生的深层次问题。坚持继承与创新相结合，总结和借鉴反腐倡廉工作的经验和做法，研究新情况，解决新问题，在继承中发展，在发展中创新。

　　二、建立健全惩治和预防腐败领导体制和工作机制

　　认真贯彻执行《实施纲要》的要求，进一步建立健全党组（党委）统一领导、党政齐抓共管、纪检组（纪委）组织协调、部门各负其责、群众支持和参与的反腐败领导体制和工作机制。努力形成各部门一起动手，各领域协调行动，各种手段配合运用，全方位、多方面从源头上预防和治理腐败的局面。

　　（一）建立健全明确的责任机制

　　惩治和预防腐败工作必须认真执行党风廉政建设责任制，明确各项工作的责任主体、工作目标和程序，进一步形成反腐倡廉工作的整体合力。坚持"抓过程、抓重点、重实效"的工作思路，扎实推进党风廉政建设和反腐败工作。

　　1、强化领导责任。各级党组织要加强对反腐倡廉工作的领导，把这项工作纳入本单位、本部门的总体工作之中，精心部署，周密安排，讲求实效。按照集体领导与个人分工负责相结合，谁主管谁负责的原则，建立和实行党风廉政建设"责任区"制度，一级抓一级，层层抓落实。各级党组织主要负责人对反腐倡廉工作负总责，定期组织领导班子成员研究谋划本系统、本单位、本部门惩治和预防腐败工作，提出规划措施，组织贯彻落实，对重要工作和重大问题要亲自抓。领导班子其他成员要按照分工负责的原则，切实抓好职责范围内的反腐倡廉工作；要定期分析、研究分管部门、单位和业务范围内反腐倡廉工作的状况，负责抓好各项任务的落实，及时解决出现的倾向性、苗头性问题。

　　2、落实部门责任。根据部门职能划分反腐倡廉工作的责任。职能部门要结合本部门的业务范围和工作特点，加强对本单位、本部门工作人员的教育和管理，提高廉洁自律的自觉性，并把反腐倡廉工作任务进一步分解落实到具体人员和工作环节，切实履行"一岗双责"。

　　3、明确纪检监察机构责任。纪检监察部门要认真履行职责，抓好本部门、本单位党风廉政建设和反腐败工作的具体组织协调工作。认真贯彻落实党中央、国务院和上级党组织关于加强党风廉政建设的决定、规定和指示精神；及时总结阶段性工作，适时向党组织报告开展党风廉政建设工作的情况；积极开展调查研究，会同有关部门制定加强党风廉政建设和反腐败工作的制度和措施；对党风廉政建设责任制的落实情况进行监督检查，针对存在的问题，提出加强和改进工作的意见和建议；加强与机关各部门、所属各单位纪检监察机构和地方有关部门的联系和沟通，及时协调和处理反腐倡廉工作中的问题。

　　4、严格责任追究。各级党组织要认真履行职责，根据党风廉政建设责任制的要求和责任追究的规定，加强监督检查，依据责任范围、内容、方式、程序和责任追究权限，对惩治和预防腐败工作实行严格的责任追究。对在党风廉政建设和反腐败工作中不履行职责，敷衍塞责，不抓不管，以至屡屡发生严重问题造成不良影响的有关责任人员，要按照谁主管谁负责的原则，进行严格的追究。

　　（二）建立健全有效的教育机制

　　充分发挥教育在惩治和预防腐败中的基础作用，进一步建立健全反腐倡廉教育体系，增强教育的系统性、针对性和有效性。

　　1、教育要面向安全生产监管监察全系统和直属事业单位党员干部。针对安全监管监察系统的特点和党员干部的思想工作实际，坚持以树立马克思主义世界观、人生观、价值观为根本，以做到立党为公、执政为民为目标，以艰苦奋斗、廉洁奉公为主题，坚持进行党的基本理论、基本路线、基本纲领和基本经验教育，进行理想信念和从政道德教育，进行党的优良传统和作风教育，进行党纪条规、国家法律和安全生产法规、规章制度教育，进行公正执法、严格执法、廉洁执法教育。通过加强经常性的思想教育，使广大党员和干部牢记"两个务必"，树立正确的权力观、地位观、利益观，自觉做到廉洁自律。教育要注意区分层次，实施分类指导。省级安全监管部门要加强对市、县安全监管部门教育工作的指导。煤矿安全监察系统的教育工作，由省级煤矿安全监察局统一部署，统一组织实施，总局有关部门要加强指导和检查。

　　2、教育要突出重点。面对繁重的工作任务，复杂的执法环境，众多的诱惑考验，各级党组织要坚持把对领导干部的教育作为重点，始终抓住不放。要把反腐倡廉教育贯穿于领导干部培养、选拔、管理、使用的全过程，坚持教育与管理、自律与他律相结合，促进领导干部廉洁从政，牢记"四大纪律八项要求"，做到"八个坚持、八个反对"，自觉抵制腐朽思想的侵蚀。与此同时，要坚持把对执法人员的教育作为加强队伍建设永恒的主题，做到常抓不懈。通过经常性的教育，使执法人员始终保持高昂的精神状态，严格的执法纪律，较高的执法水平，良好的执法形象。

　　3、教育要围绕安全执法这一中心展开。在教育的实施上要精心组织，加强领导。党组（党委）要坚持把反腐倡廉教育纳入宣传教育工作的总体部署之中，制定反腐倡廉教育规划，建立由纪检监察、机关党委、组织人事、政策法规等有关部门负责人参加的宣传教育工作联席会议制度，定期研究加强反腐倡廉教育的有效措施。在教育的内容上要突出重点，增强针对性。各级党组织必须认真落实中央纪委提出的廉洁自律各项规定和总局党组提出的各项要求。在教育的形式上要坚持多样化，注重教育效果。坚持组织灌输教育与党员干部自我教育、加强示范教育与深化警示教育、运用传统教育手段与运用现代化教育手段相结合的方式，增强教育的吸引力和感染力。要重视运用案例通报、媒体曝光等手段，对反面典型的违法违纪问题进行充分揭露。同时，要紧密联系监管监察工作的实际和执法队伍的状况，立足当前，着眼长远，本着有什么问题就解决什么问题的原则，每年有针对性地开展一、两次以反腐倡廉为主题的专题教育活动，切实解决存在的突出问题。

　　（三）建立健全严格的制度保证机制

　　要把制度建设贯穿于惩治和预防腐败工作的各个环节，体现到安全生产监管监察工作和事业单位改革发展的各个方面，着力解决制度不健全、不完善的问题，努力提高制度建设的质量，形成用制度规范行为、按制度办事、靠制度管人的有效机制。

　　1、建立健全对权力制约的各项制度。要结合工作实际，逐步完善各项监督制约制度的配套措施，重点完善重大决策、重要干部任免、重要项目安排和大额度资金使用等重大事项集体决策制度，完善决策程序与规则，增强制度的刚性和抗干扰能力。健全包括民主选举、民主决策、民主监督在内的党内民主程序，推进党内民主制度化、程序化、规范化建设。严格领导干部民主生活会制度。建立决策失误责任追究制度。完善巡视检查制度。

　　2、建立健全领导干部廉洁自律制度和监管监察人员廉洁执法纪律。认真落实领导干部廉洁从政若干准则和其他有关规定，督促落实领导干部个人重大事项报告、述职述廉、民主评议、谈话诫勉、回复组织函询、领导干部经济责任审计、党组（党委）成员参加下一级领导班子民主生活会等制度，切实加强对党政领导班子特别是主要负责人的监督。制定和完善对领导干部在重要决策、安全执法、选人用人等方面的监督制约制度和措施，以及管好自己、身边工作人员和配偶、子女等方面的规定。根据上级的有关规定和要求，完善领导干部职务消费的具体实施办法。制定严格的监管监察人员执法纪律，进一步明确监管监察人员廉洁执法、从事中介活动、退职退休后从业、子女从业等方面的规定，规范监管监察人员廉洁从政行为。

　　3、建立健全政务公开制度。进一步健全行政程序，确保行政过程的公正、透明、廉洁。要把人民群众普遍关心的热点问题、安全生产重大政策措施、重特大事故的调查处理、事故背后的腐败问题、事故责任人的党纪政纪责任追究等重大问题，作为政务公开的重点。要规范公开办事的内容和形式，完善公开办事的工作机制，健全公开办事的监督保障措施，将政务公开由工作要求变为法定义务，增加政务工作的透明度，自觉接受全社会的监督。

　　4、建立健全执法监督制度。认真贯彻落实《中华人民共和国行政许可法》，促进依法行政。建立健全保证公正执法、严格执法、廉洁执法的相关制度和措施，进一步严格执法程序和执法行为，规范自由裁量权，克服执法随意性。建立健全执法情况考核制度和问责制度，加强执法监督，对执法中出现的过错要实行责任追究。

　　（四）建立健全有力的监督制约机制

　　以领导干部和权力集中部门、权力运行的重要环节为重点，综合运用各种形式，逐步形成"结构合理、配置科学、程序严密、制约有效"的权力运行监督机制，关口前移，充分发挥监督在惩治和预防腐败工作中的关键作用。

　　1、加强对干部人事工作的监督。认真贯彻《党政领导干部选拔任用工作条例》，深化干部人事制度改革。进一步推行干部竞争上岗制度，继续落实民主推荐、民主测评和民主评议以及干部任前公示、任职试用期等制度，完善干部选拔、考评、交流轮岗和任职回避制度。注意研究探索体现科学发展观和正确政绩观要求的干部实绩考核评价标准。加强对后备干部的教育培养，完善后备干部动态管理机制。纪检监察部门要加强对《党政领导干部选拔任用工作条例》执行情况的监督检查。对干部推荐、提名、公开选拔、竞争上岗、考察考核、讨论决定等重要环节，实施全过程监督。坚决预防和治理选人用人上的不正之风，严肃查处"跑官要官"及其他违反组织人事纪律的行为。

　　2、加强对财务工作的监督。深化部门预算改革，建立完整的煤矿安全监察系统三级财务预算体系和财务管理制度，有效防止财政资金运用过程中的违纪违规行为。凡是有经费往来的环节，都要建立相应的监督措施。要加强对安全监管监察罚款管理情况的监督检查，全面落实"收支两条线"规定。完善资金使用审批、政府采购、工程招投标等管理制度和办法。严格制度，加强监督检查。对于违反规定设立"小金库"的，要严肃查处，有效切断公款送礼和发生其它腐败行为的资金来源。做好领导干部任期经济责任审计和财务收支审计工作。

　　3、加强对各级领导班子和领导干部的监督。要监督领导班子、领导干部遵守党的路线方针政策、党的政治纪律、组织纪律、经济工作纪律和群众工作纪律的情况；监督执行廉政准则及其他各项廉洁自律规定的情况；监督民主集中制、领导班子议事规则和民主生活会制度的落实情况；监督领导干部个人重大事项报告、述职述廉、民主评议、廉政谈话和领导干部经济责任审计的执行情况。抓好巡视检查工作和领导干部述职述廉工作的落实。

　　4、充分发挥监督主体的作用。要加强党内监督。各级党组织要严格执行党章，全面贯彻执行党内监督条例和党员权利保障条例，加强对下一级党组织及其领导班子，特别是主要负责人的监督。各级纪检监察部门要切实履行监督职能，加强对党内监督工作的督促检查。要加强群众监督。畅通群众监督渠道，完善民主监督制度。要加强社会监督。充分发挥社会廉政监督员的作用。要自觉接受人大、政协和司法、审计等机关及新闻媒体的监督。

　　（五）建立健全严肃的惩戒机制

　　正确处理惩治和预防的关系，加大对违纪违法行为的惩治力度，坚决查处党员干部违纪违法案件和失职渎职的行为，发挥案件查处的治本功能，维护党纪政纪的严肃性。

　　1、突出案件查处的重点。要结合队伍建设的实际，以查处发生在领导机关和领导干部中滥用权力、谋取私利的违纪违法案件为重点，严肃查处违反政治纪律的案件；利用执法权、审批权、人事权、案件查处权违纪违法的案件；贪污、受贿、行贿、挪用公款等违纪违法案件；执法监察和事故调查处理中贪赃枉法、徇私舞弊的案件；为非法办矿、办厂充当后台和"保护伞"的案件；建设工程招标投标、物资采购等领域和环节发生的案件；失职渎职案件和严重腐化堕落等案件。认真查办上级纪检监察部门交办的案件，以及司法、审计等相关业务部门移交的案件。

　　2、提高办案质量和水平。要加强对查办案件工作的领导，落实办案工作责任制。坚持法律和纪律面前人人平等，对任何组织和个人的违纪违法行为，都必须依纪依法严肃处理。对有案不查、瞒案不报、徇私枉法的要依纪依法严肃处理。严格办案程序，加强案件审理，保证办案工作依法依纪进行。认真总结办案经验，把握办案规律，积极研究本系统干部违纪违法问题的特点，不断改进办案方式方法。加强与地方纪检监察部门和司法机关的协调配合，形成办案合力。拓宽案源渠道，注重从信访举报、执法监察和执法检查等工作中发现案件线索。

　　3、根据执法工作实际，结合安全事故调查处理工作，严肃查处引发安全事故背后的腐败问题，查处安全监管监察人员执法活动中的不正之风和违法违纪问题。加大安全生产执法力度，大胆揭露、深入调查分析安全事故背后隐藏的深层次原因。发现公职人员在监管监察企业入股、接受送股、支付凭证和现金的，纪检监察部门要会同地方纪检监察机关和司法机关严肃查处。对失职渎职的公职人员要依法严肃追究责任。有关业务部门在安全监察执法和事故调查处理中，要注意发现和处理引发事故的腐败问题。

　　4、发挥查办案件的治本功能。对系统内发生的案件，要针对案件中暴露出的问题，深入剖析，举一反三，认真查找体制、机制、制度方面的问题，建章立制，改进管理，堵塞漏洞，逐步铲除腐败现象滋生的土壤。同时，要通过查办案件，建立健全科学的评估预警机制，做到关口前移，防范在先，增强反腐倡廉工作预见性，把握反腐败工作规律，制定具有前瞻性的反腐败举措，提高防范腐败的预警功能。

　　三、建立健全惩治和预防腐败体系的保障措施

　　（一）切实加强组织领导。各级党组织要从讲政治的高度，充分认识学习贯彻中央《实施纲要》的重要意义，切实加强对反腐倡廉工作的组织领导，把惩防腐败体系建设纳入本部门、本单位工作的总体规划之中，列入重要议事日程，作出总体部署。党组（党委）书记负总责，党组（党委）领导班子其他成员具体抓，党风廉政建设领导小组负责组织，有关部门按照责任分工，认真抓好落实，并定期向党组（党委）进行专题报告。各部门、各单位要把落实惩防腐败体系建设的情况，纳入党风廉政建设责任制的考核范围，作为衡量领导班子、领导干部工作能力和实绩的重要依据，加强监督检查，及时解决存在的突出问题。要积极树立先进典型，推广先进经验，发挥示范作用，不断促进全系统惩防腐败体系建设各项工作的落实。

　　（二）健全完善有效的工作机制。健全反腐倡廉的领导体制和工作机制，使之制度化、程序化。建立督查机制，定期督查检查，推动反腐倡廉各项工作落实。建立奖惩机制，实行奖优罚劣。建立测评机制，搞好科学分析，使反腐败工作更有预见性和前瞻性。建立保障机制，在人员、经费等方面给予保证。通过建立健全惩治和预防腐败工作机制，深入开展党风廉政建设和反腐败工作，为全面推进安全生产监管监察工作提供重要保证。

　　（三）充分发挥职能部门的作用。各级纪检监察部门要在党组（党委）的领导下，重点加强对解决党风方面突出问题的组织协调；加强对纠正损害群众利益不正之风的组织协调；加强对查办违法违纪案件和重特大事故的组织协调；加强对治本抓源头工作的组织协调。属于纪检监察部门牵头抓的工作，要组织协调有关部门共同完成；属于职能部门牵头抓的工作，要充分发挥各职能部门的作用，并抓好督促检查。

　　各职能部门要结合各自的业务特点，积极开展反腐倡廉工作，并把反腐倡廉工作贯穿于业务工作的全过程，切实抓紧抓好。通过各职能部门的共同努力，形成反腐倡廉的合力。

　　（四）加强纪检监察干部队伍建设。各级党组织要重视和加强纪检监察干部队伍建设，切实落实中央纪委关于配齐配强纪检监察干部的要求，重视加强纪检监察干部队伍的思想、组织、作风和业务建设，不断提高纪检监察干部参与安全生产监管监察工作的能力，对党员领导干部有效监督的能力，依法执纪、依法办案的能力，发展党内民主、维护党员权利的能力，协助党组织加强党风廉政建设和组织协调反腐败工作的能力。要积极支持纪检监察干部开展工作，重视对他们的教育、培养和使用。纪检监察干部要模范遵守党纪国法，严格执行工作纪律，自觉接受党组织、广大党员和人民群众的监督，经受住各种腐朽思想侵蚀的考验。

　　

　　

　　二ОО五年六月二十二日

　　

　




论民事强制执行新理念下债权人的作为

河北三和时代律师事务所 卢海国律师

有人称执行难为“天下第一难”，1999年7月，中共中央11号文件转发《中共最高人民法院党组关于解决人民法院“执行难”问题的报告》，2002年11月，党的十六大报告又提出要“切实解决执行难”，近一段时间以来，法院系统大刀阔斧的进行了改革，大多法院成立了执行局， 适时更新和确立新的执行理念，一定程度上缓解了“执行难”。执行新理念的确立事关债权人的切身利益，债权人“事实上实现权利”不尽理想，债权人固有的传统理念宜应随之更新，以积极促成自身债权的最终实现。
一、现阶段民事强制执行新理念的确立
民事执行的基本理念就是对民事执行法律制度的认识和看法，以及在此基础上形成的有关民事执行的价值判断和价值取向。在法院民事执行工作改革的过程中，人民法院初步形成了程序正义、执行穷尽、强制在先、执行公开等新的执行理念。
1、 法院重塑执行程序正义的新理念
长期以来,社会各界尤其对法院执行工作怨声载道，人们已普遍形成一种观
念：法院执行工作必须确保生效法律文书确定的债权的实现，否则，就是“空调白判”，就是“法律白条”，这个认识的误区在于对法院执行职能的误解。执行工作长期以来重结果轻程序，把结果公正视为执行公正的全部或主要内容，突出地表现在对执结率的过份追求上。任何权力的行使都应该遵循一定的程序，也即规范化。要实现执行的规范化，首要的就是强化程序意识，提倡程序正义。只有依法执行，才是公正执行。否则，即便是“债权得以实现“，法律的严肃性，法院的公正、权威形象亦会受损。
执行程序公正是指执行程序的启动、运行及中止、终结都要严格遵守法律规定，并且贯彻公开原则，不搞暗箱操作，执行人员在执行每一案件中，都必须不挟偏私地履行法定职责切实保障执行各方当事人的程序性权利。在法律有明文规定的情况下，执行活动要严格按照法律规定的程序进行，在法律没有明确规定的情况下，执行机构和执行人员在履行职责过程中，也应当根据社会正义的要求规范自己的行为。这时，当事人的债权是否实现，不再是法院执行的终极目标。法院只对自己是否积极有效的严格依法律程序执行负责，而不能对被执行人的履行能力负责。程序公正是实体公正的重要保证。执行人员逐步树立程序意识，充分保障当事人的民事权利。
2、 执行穷尽与执行风险论。
执行穷尽，是指执行机构依据债权人的请求实现特定内容，穷尽各种方法、措施和途径后，均不能使案件得以有效执行，而债权人也不可能提供证明尚有执行可能的证据，应裁定终结执行程序。①执行穷尽，也即穷尽执行措施执行终结，执行穷尽是执行程序独立价值的必然体现。执行实践中，广东省高级法院在这一方面做了有益的探索。该院在《关于对适用中止执行的若干问题的意见（试行）》中规定，对中止执行必须实行“四查一告知”制度，即每一执行案件，执行法院应查询被执行人在车管部门、房管部门、工商部门、金融机构的财产情况，告知债权人在法院已经采取过的执行措施，债权人确实无法再提供被执行人可供执行财产线索的，才裁定中止执行。
如何确定执行穷尽的标准，应当把握以下几点：一是执行机关依法采取了与案件情况相适应的执行措施；二是执行机关依据申请执行人的举证和必要的依职权取证，按法定程序查明了被执行人及其所抚养的家属保留必要的生活必需品或费用外，被执行人已无其他财产可供执行。②
执行风险实务界比较主流的观点是：执行风险就是申请执行人应当承担的执行不能或部分执行不能的后果。执行风险是申请执行人市场商业风险及其他风险在民事执行阶段的延伸和反射。执行是债权实现的功力救济方式，并非保证。执行风险区别于执行难：执行难是由执行条件而难以执行，执行风险是因为客观原因和情况无法执行。执行法官而不应以当事人债权数额实现之多寡论优劣，更不可能背起债权人经商风险的沉重包袱。法院不是“讨债公司”或“保险公司”或“债权银行”，更不是申请执行人的债务人。较早推出“风险论”的河北省高级人民法院景汉朝副院长曾说到，不能"执行难是个筐，什么都往里面装"。现在要解决的是那些应当执行，当事人有偿付能力，而且客观上能够执行的案件。如果把被执行人没有偿付能力也列入执行难，那是解决不了的。试想，一个光棍汉欠债几万元，但他除了生活必需的东西以外，没有任何其他财产，这样的案子怎么执行？显然，这不是法院能解决的。在某种情况下执行不了的案件，属于正常的市场风险、商业风险，任何人搞经营、做买卖，都应该有风险意识，不可能只赚不赔，谁也不能保证你的对手永远都是有偿付能力的，遇到确实没有偿付能力的当事人，也得让他生存，生存权是人权中的基本权利，重于债权，当两个权力发生冲突而不能兼顾时，就只能"两利相权取其重"了。③为此,大多数法院建立“执行风险告知制度”， ２００３年１２月２３日最高人民法院审判委员会第１３０２次会议通过了人民法院民事诉讼风险提示书，强化当事人风险责任意识和举证责任意识。
至此先前人们已普遍形成一种观念：法院执行工作必须确保生效法律文书确定的债权的实现，否则，就是“空调白判”，就是“法律白条”的认识误区逐渐被消除。社会公众初步形成了这样的共识，对个别“赢了官司输了钱”的情况表示能理解，在市场经济条件下，市场主体从事市场交易行为必然伴随一定的风险，这些风险是当事人从市场行为中可能获利而应当支付的一种不确定的对价，是正常的、符合市场法则的风险，市场主体在从事市场行为时应当预见并且承受这些风险，应当树立并强化市场风险意识。
为避免债务人执行当时无履行能力，日后恢复履行能力，而裁定终结执行将使债权人永远丧失债权实现可能的弊端，部分法院开始推广债权凭证制度，即裁定终结本次执行程序后发给申请人《债权凭证》，一旦出现债务人恢复履行能力的状况时，凭《债权凭证》在原执行法院登记后再予执行。
3、 强制执行在先的理念
“强制在先”是指案件进入执行程序后，执行人员首先应当想到依法运用何
种强制措施，以尽快实现债权人的合法权益，是在理念上对执行权强制性的一种先行认识。
传统执行理念强调追求公法秩序的稳定，从而在执行方式上，重说服教育轻强制执行，以至于执行程序往往以劝说、开导、宣传等工作为主，而强制措施则成为不得已时的最后手段，致使依法执行变成了简单的重复讨账，使案件久拖不执，加剧了“执行难”。而且，进入执行程序的案件，一般是债务人不主动履行债务甚至千方百计逃避债务，这类案件往往需要执行人员及时采取强制措施，需要主动出击，否则就难以奏效。如果执行人员不树立“强制在先”的理念，必会延误最佳时机，使执行工作陷入被动局面。 当然，执行过程中“强制在先”理念的贯彻要注意灵活性与原则性相结合，并不是要求执行人员的执法态度要如何地严厉，执行方式方法要如何地粗暴，其前提仍是依法文明规范执行，讲究执行艺术，做到因地而宜、因案而宜、因人而宜。④
美国学者克拉克教授说，“有关执行的第一手和第二手资料显示了一个惊人的事实：（中国的）法院和其他行使国家权力的机构极端的不愿意在民事案件的处理中采取强制手段，尤其当被告在道德上并非一无是处时更是如此。”有的法官对此做法一针见血地指出，“为了贯彻‘稳定压倒一切’的政策精神，在考虑法律效果的同时，不得不兼顾政治效果和社会效果，执行中表现为对有困难的被执行人多做思想教育工作，少用强制措施，致使依法执行变成了简单的重复讨账，使案件久拖不执，加剧了执行难。”
4、 执行公开理念
执行公开的含义主要是指程序的启动、进展、结果等方面的情况应当向当事人乃至社会公开，建立健全公开、公示制度，畅通信息渠道，加强与当事人相关权利人及有关机构和部门的沟通，切实保障当事人的知情权。
实践中执行法院施行或正探索的执行公开方面的内容包括：一、公开立案条件和执行人员（保障当事人的回避申请权）以及案件分配公开。二、实行执行流程管理，执行进展、采取的执行措施、案款分配、执行结果公开。三、设立听证程序（有的法院称为庭审式执行），公开对涉及当事人重大权利，义务事项的处理，执行听证的内涵是听取当事人、律师以及有关证人的意见，尤其是在作出不利于一方当事人的决定之前，应当听取该方当事人的意见，从而体现法律的公正。四是建立债务人名录制度。债务人名录，是执行法院建立的通过新闻媒体对社会公开的债务人名单。执行法院在被执行人未履行法律文书确定的给付义务，且具备一定的条件时，将其名称载入债务人名录。建立债务人名录制度，充分发挥新闻媒体和社会的力量，强化对被执行人行为的监督和制约，给被执行人形成强大的心理威慑作用，五是执行行为、文书及裁定的理由和法律依据公开。执行程序从实质意义上公开才能充分保障当事人的知情权。对中止、终结执行、变更或追加被执行人等重大事项，要把确认的案件事实和作出决定的理由以及法律依据详细地在法律文书中陈述，从而实现裁决理由的公开。
在处理涉及当事人重大权利、义务事项前，通知申请执行人和被执行人到指定地点，召开听证会，让双方当事人就有关问题进行举证、质证、辩论，并应允许当事人查阅、复制执行材料，涉及国家机密、个人隐私和商业秘密的材料除外，以提高执行工作的透明度，欢迎并接受社会各界的在合理范围内的监督。
在执行案件公开机制方面，2003年11月5日，北京市高级人民法院下发了《关于实行案件执行全程公开制度的若干规定》，案件执行的各个环节和各方面的信息将全程公开。可以概括为“案件执行十公开”。其中主要有：主要包括执行启动公开、执行人员公开、执行措施公开、强制措施公开、变价过程公开、执行裁判公开、中止执行公开、终结执行公开、执行进度公开、执行卷宗公开10项内容。⑤
二、债权人意识更新及风险应对
（一）、新形势下，申请执行人应树立执行举证意识和执行不能风险责任意识，并积极参与到执行程序中去，发挥主观能动性。
一般的债权人对法院执行工作存在认识上的误区——“如何调查是法院的事，与申请执行人无关”，权利得到司法确认并不等于权利必然能够实现，实践证明，市场经济不仅仅是发展经济、法制经济，而且也是信用经济、风险经济，而执行不能就是这种风险的具体体现和延伸。每一个进入市场的自然人、法人或其他社会经济组织，都应当有清醒的认识和充分的思想准备。做生意有可能盈利，也有可能亏损；签订合同有可能得到履行，也有可能履行不了还被拖入诉讼；打官司有可能胜诉，也可能败诉；拿到一份胜诉的裁判文书有可能得到执行，亦有可能执行不能。
根据《最高人民法院关于人民法院执行工作若干问题的规定（试行）》第28条的规定，申请执行人应当向人民法院提供其所了解的被执行人的财产状况或线索。可见在执行程序中，申请执行人有义务对实现自己的债权举证被执行人的财产和线索，这在传统的执行实践中人民法院没有重视，现在人民法院对此高度重视，甚至有的法院以此作为挡箭牌，消极执行。由于执行监督和救济制度的缺位，执行员的权力空间极大，各种不利益直指申请执行人，很多申请执行人颇感无奈，有的想“连法院都执行不了，我怎么下手” ,所以就对法院失去了信任，开始还跑到法院问问进展情况，因总是老样子索性自己也撒手不管，导致案件一拖就是几年，这样的情况不少，原本被执行人还有部分执行能力，但错过了执行时机，法院更是没招。有的申请人就开始不断上访，效果可想而知，导致所谓的法律白条泛滥和赢了官司输了钱的情况发生。
其实，很多债权人认识不到生效法律文书所确定的债权得不到实现是市场风险、市场管理制度性缺陷、国家政策风险等综合因素造成的，执行不能是其最终归宿和反映。执行难主要还是难在被执行人无财产可供执行或被执行人的财产难寻上。在当前人民法院进行执行改革的背景下，债权人应该善待债权，积极参与到诉讼和执行程序中去，充分发挥自身主观能动性，利用自身掌握的信息投入到配合执行工作当中去。债权人认为只要申请执行，就等执行法院通知拿钱的想法是极端错误的。
有的申请人反映，连法院都不能查清被执行人的财产，我们又没有调查的权
力，怎么能提供关于被执行人的财产线索，颇感无奈。笔者对此也有一些感慨，但我们应该看到：债权人的作用还是不小的，因为债权人亲自参加了纠纷发生与发展的全过程，他们完全能够向法院提供较为充分的证明材料，较之法院的职权调查，具有充分的优越性，很多潜能还没有发挥出来，他们只是不懂其中的技巧，不知从何处下手。对债务人是个人的，应摸清债务人家底，活动规律，交往的圈子，交通工具，债务人的配偶有无固定工作，现住址，通过跟踪看去哪个银行办理业务，有无其他社会职务，是否开办公司，在别的法院、仲裁委是否有官司，有无到期、未到期债权或议决到期债权，甚至有什么爱好（是否炒股等）这些都可能成为有价值的执行信息。对债务人是法人或其他经济组织的，应调查企业基本信息，法定代表人乘坐的车辆，公司门前经常出现的车辆车牌号，是否对外投资、对外租赁、通过跟踪会计发现秘密存款银行，纳税途径，企业是否有商标专利等无形财产，涉诉情况、债权，是否考虑到通过新闻媒体公告查找被执行人财产线索，是否聘请律师介入调查等等。我们可以想象法院执行局案多人少，穷尽调查只是一理想状态或口号。
实践中有的执行法院自我保护很强，比如在贯彻执行穷尽理念的过程中，执行人员开始注意收集被执行人查无财产的材料，比如去银行、房管局查询被执行人存款、房产情况，以往如果没有余额或余额很少或产权没有登记，就不再向银行等协助执行部门索要回执等表明执行工作的“重要证据”，为日后中止或发放债权凭证做好了准备。
执行中止、发放债权凭证、委托执行的案件，债权人更应重视，要知道很多法院前述三种案件一般都作结案处理，除个别案件外，基本上等于告诉债权人没戏了。若此时债权人还不重视，后果可想而知。
当然，执行穷尽不能成为法院规避法定执行职责的借口，在适用当事人举证中应当注意克服申请人不举证就不予执行的错误倾向。现阶段执行财产的获取途径，主要还是人民法院依职权调查，这是由强制执行工作的特性决定的。
（二）、执行风险较大的几类案件应高度重视
1、金融案件：债务人多为国有特困企业。例如，甲公司为一国有企业，有上千名职工。但是在多年的经营过程中，由于经营管理不善，企业经济效益差，负债多，偿付能力差，处于停产、濒临破产边缘，企业职工工资发放困难，有多个债权人向其追债。此时，在稳定压倒一切的政策下，考虑到上千名职工的安置，无论是让其破产还是让其继续经营，乙公司的债权一般都很难实现。此时只能是暂缓执行。
2、赔偿案件，赔偿案件涉及的领域比较广泛，案件的类型主要是交通肇事赔偿案件和刑事附带民事赔偿案件。比如：在一刑事附带民事案件中，犯罪人杀害了被害人，被害人家属申请民事赔偿。但是犯罪人已经进入监狱或者被处决，其家庭很多处于穷困潦倒、分崩离析的境地。从法律意义上来讲，其父母也没有义务为其已经成年的儿子承担赔偿。这种情况下，考虑到犯罪人妻子、子女的生活安定，属于犯罪人的个人财产是极其有限的，被害人的民事赔偿几乎是不可能实现，若遇到流窜犯更是苦不堪言。
3、被执行人在农村。路途遥远，被执行人本来生活就很艰苦，有的靠外出打工避债，房屋变现较难。
4、政府机关为被执行人：政府机关的收入主要是财政拨款，财政部门对执行人员的协助要求大多不予理会，预算外资金执行人员又无从掌握，强制执行措施不便实施。
5、“三费”案件，即赡养费、抚养费、抚育费案件。这类案件主要涉及社
会低收入人群。
6、党政机关及其原开办的企业和公司的案件。由于这批案件的执行直接涉及机关团体和地区、部门的重大经济利益，所以来自各方面的干扰很多，是受地方保护主义和部门保护主义影响的重灾区。
7、改制、兼并企业案件执行难。一些企业借改制、兼并之机，把国有资产私分、抽逃，使生效法律文书确定的义务难以执行。有的在改制中把企业全部财产卖给职工，原企业无可供财产执行。有的把企业一分为二，把债务留给原企业，债权归到新的企业里，致使债务难以执行。特别是涉及到国有特困企业，法院执行采取措施时就可能引发上访等不安定因素，致使执行工作陷入困境。
8、委托执行案件。由于制度上设计的不尽合理、法院间互不信任，及其它主客观的原因，执行法院委托执行出去的案件，一般会杳无音信，委托执行的初衷不复存在，有的法院开始还执行，遇到难度就甩手扔（委托）了出去的情况也是不能避免的。
9、被执行人为被吊销企业法人营业执照的案件。实践中对这类案件执行法院一般都裁定中止执行，而这类案件一旦中止，往往是现实意义上的永久性中止，再恢复执行很难。